强调交易困难多源于心理和情绪问题，而非技术不足。书中提出一套基于心理学原理的交易心理流程框架，涵盖高质量准备、有效执行和建设性自我评估三大原则，帮助交易者提升心理和技术技巧。文中详细探讨了心理盲点如代表性启发式偏差、近因效应等对交易决策的影响，以及直觉思维与审慎思维的差异。同时，分析了交易中的恐惧、情绪与决策的关系，以及正念、认知解离等心理技巧在交易中的作用，旨在帮助交易者克服心理障碍，实现持续的交易表现改善。
关键段落
– 交易困难的心理根源
交易者常面临如过早获利平仓、对亏损恐惧导致犹豫等困难，其根本原因在于心理和情绪困扰。这些心理问题不仅导致账户资金损失，还令交易者心理饱受折磨。
– 心理盲点与认知偏差
人类认知能力局限性导致心理盲点，扭曲信息处理和决策过程。如代表性启发式偏差，交易者仅凭图表形态相似性做决策，忽略市场背景；近因效应则过分重视最近信息，忽视更相关但较早的信息。
– 直觉思维与审慎思维
人类心智存在直觉思维和审慎思维两种模式。直觉思维快速高效但在判断概率方面表现差，审慎思维擅长评估概率但“懒惰”，常默许直觉思维的判断，导致交易者做出非理性决策。
– 交易中的恐惧
交易中常见恐惧包括对犯错、亏钱、错失交易机会和错失利润空间的恐惧，这些恐惧会导致不理性的交易行为，如过早平仓或死守亏损头寸。
– 应对情绪的无效策略
交易者常试图通过改进技术面、寻求避免亏损或实施心理控制来应对情绪，但这些策略通常无效且适得其反。控制议程描述了交易者试图摆脱、压制和控制内在不适状态的目标，但这常导致挫败感并损害交易表现。
– 情绪与决策的关系
情绪并非完全负面，它可以为决策提供信息和偏好。然而，与情绪对抗会分散交易者的注意力，使其无法专注于市场和交易本身，从而导致不理性的行动。
– 正念在交易中的作用
正念是一种重要的心理技巧，可以帮助交易者提升自我觉察、专注当下，并理解想法和感觉的本质并非绝对现实。通过正念，交易者可以在想法和感觉出现时，与其拉开距离，从而做出基于市场客观情况而非情绪驱动的理性决策。
– 交易心理流程（之前-期间-之后）
成功的交易者遵循一个系统性的流程，包括高质量准备、有效执行和建设性自我评估。这个流程是持续改进的基础，需要心理纪律的支持。整个流程是一个循环，促进交易者的持续自我改善。
– 自信
交易中的自信分为外在信心和内在信心。将信心建立在外在因素上是不稳定和不可靠的。真正的自信来源于内在，通过遵循交易心理流程、从错误中学习、提升技巧等方式培养。
– 情绪强度和专注力
交易者需要觉察自己的情绪能量等级及其变化，并运用正念和认知解离技巧将其维持在有益的水平。保持专注当下对于有效执行交易至关重要。
– 沉着和冷静
在交易中保持沉着冷静至关重要，因为它直接影响交易表现。交易者需要了解沉着状态的样子，识别可能导致失去沉着的情境，并制定心理例行程序来应对和恢复冷静。
– 建设性自我评估
这是持续改善的关键环节，要求交易者诚实客观地评估自己的表现，识别强项、弱项和发展需要。虽然承认弱项可能挑战自我，但这是进步的必经之路。
– 心理搁置与自尊
学习在交易期间将失误或亏损在心理上搁置起来，待交易结束后再评估，有助于保持专注和自尊。同时，将自我价值与交易结果区分开来，记住自己在交易之外的其他重要角色和价值观，可以保护自尊心，并提供更丰盈的生活。
– 洞悉机会与毅力
从错误和亏损中学习并识别改进的机会，这本身就是一种增强自尊的方式。毅力对于克服交易中的困难至关重要，它体现在专注于一个领域并深入学习和掌握。
– 持续改善
像职业运动员一样，成功的交易者需要持续地投入学习、练习和评估，将持续改善融入自己的交易生涯中。利用“之前-期间-之后”框架可以系统性地规划自我发展。